《關(guān)于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南（征求意見稿）》

 

　　第一條 目的和依據(jù)

 

　　為了預(yù)防和制止行業(yè)協(xié)會從事《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）禁止的行為，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在促進行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展、維護市場競爭秩序等方面的積極作用，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加強反壟斷合規(guī)建設(shè)，根據(jù)《反壟斷法》等法律規(guī)定，制定本指南。

 

　　第二條 基本概念

 

　　本指南所稱行業(yè)協(xié)會，是指由同行業(yè)經(jīng)濟組織和個人組成，行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的各種協(xié)會、學(xué)會、商會、聯(lián)合會、促進會等社會團體法人。

 

　　行業(yè)協(xié)會主要由具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者組成，也可能包括上下游經(jīng)營者，或者具有其他業(yè)務(wù)聯(lián)系的經(jīng)營者。

 

　　第三條 總體要求

 

　　行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，合規(guī)經(jīng)營，維護市場競爭秩序。

 

　　行業(yè)協(xié)會不得違反《反壟斷法》的規(guī)定，從事排除、限制競爭行為。

 

　　第四條 禁止組織從事壟斷協(xié)議的一般規(guī)定

 

　　組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議，是行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》的主要表現(xiàn)形式。行業(yè)協(xié)會不得違反《反壟斷法》第二十一條的規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議行為。

 

　　前款所稱從事，包括壟斷協(xié)議的達成和實施。

 

　　第五條  壟斷協(xié)議的形式

 

　　壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

 

　　協(xié)議、決定可以是書面、口頭等形式。

 

　　其他協(xié)同行為是指經(jīng)營者雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但通過其他方式實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為，有關(guān)經(jīng)營者基于獨立意思表示所作出的價格跟隨等平行行為除外。

 

　　第六條 橫向壟斷協(xié)議

 

　　行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達成《反壟斷法》第十七條禁止的壟斷協(xié)議，包括但不限于下列行為：

 

　　（一）固定或者變更商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）價格。行業(yè)協(xié)會不得以價格自律、行業(yè)整頓、維護市場秩序等名義為會員設(shè)定商品價格或者限制會員的自主定價權(quán)，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用，約定采用據(jù)以計算價格的標(biāo)準(zhǔn)公式、算法、平臺規(guī)則等。

 

　　（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量。行業(yè)協(xié)會不得對會員作出減產(chǎn)、 停產(chǎn)、設(shè)定生產(chǎn)配額或者比例、限量供應(yīng)、停止銷售等關(guān)于商品生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量的決定，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者通過限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量，通過限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量等。

 

　　（三）分割銷售市場或者原材料采購市場。行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者劃分商品的銷售地域、銷售對象、市場份額、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時間，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者劃分原材料的采購區(qū)域、供應(yīng)商、種類、數(shù)量、時間等。

 

　　（四）限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者限制購買、使用、租賃、投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品，或者拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品等。

 

　　（五）聯(lián)合抵制交易。行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應(yīng)或者銷售商品、聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品，或者聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進行交易等。

 

　　第七條 縱向壟斷協(xié)議

 

　　行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者與交易相對人達成《反壟斷法》第十八條禁止的壟斷協(xié)議，包括但不限于下列行為：

 

　　（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格。行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用；

 

　　（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格。行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格，或者通過限定價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格等。

 

　　對于前款規(guī)定的協(xié)議，行業(yè)協(xié)會或者經(jīng)營者能夠證明協(xié)議不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。

 

　　經(jīng)營者能夠證明其在相關(guān)市場的市場份額低于國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并符合國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的其他條件的，不予禁止。

 

　　第八條 組織達成壟斷協(xié)議的情形

 

　　禁止行業(yè)協(xié)會通過下列行為組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議：

 

　　（一）制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、意見、標(biāo)準(zhǔn)、自律公約等；

 

　　（二）通過會議、郵件、電話、函件、即時通訊工具等，召集、組織、推動經(jīng)營者以書面、口頭等形式達成含有排除、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等；

 

　　（三）通過會議、郵件、電話、函件、即時通訊工具等，召集、組織、推動經(jīng)營者雖未訂立協(xié)議或者決定，但達成排除、限制競爭的協(xié)調(diào)一致行為；

 

　　（四）其他組織經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的行為。

 

　　第九條 組織實施壟斷協(xié)議的情形

 

　　禁止行業(yè)協(xié)會通過下列行為組織本行業(yè)的經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議：

 

　　（一）采取設(shè)置入會要求、沒收保證金、設(shè)定違約金、限制會員權(quán)益、取消會員資格、通報批評、聯(lián)合抵制、暫停經(jīng)營活動等懲戒措施，強迫經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議；

 

　　（二）采取將壟斷協(xié)議實施情況與會員獎優(yōu)評先掛鉤等激勵措施，引導(dǎo)經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議；

 

　　（三）行業(yè)協(xié)會自身或者通過第三方機構(gòu)對經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議情況進行監(jiān)督監(jiān)測；

 

　　（四）采取搭建平臺、設(shè)立專班、建立協(xié)調(diào)機制等保障措施，為經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議提供便利性條件；

 

　　（五）其他組織經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議的行為。

 

　　第十條 高風(fēng)險行為

 

　　行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)避免從事包括但不限于下列可能為本行業(yè)經(jīng)營者達成、實施壟斷協(xié)議提供便利性條件的行為：

 

　　（一）推動本行業(yè)的經(jīng)營者交換、討論競爭性敏感信息或者通報競爭性敏感信息；

 

　　（二）發(fā)布行業(yè)內(nèi)指導(dǎo)價、基準(zhǔn)價、參考價、推薦價、預(yù)測價等具有引導(dǎo)性的價格，或者制定供本行業(yè)經(jīng)營者參考的價格計算公式；

 

　　（三）發(fā)布不實或者夸大的成本趨勢、供求狀況等市場行情信息；

 

　　前款所稱競爭性敏感信息，是指商品的成本、價格、折扣、數(shù)量、質(zhì)量、營業(yè)額、利潤或者利潤率以及經(jīng)營者的研發(fā)、投資、生產(chǎn)、營銷計劃、客戶名單、未來經(jīng)營策略等與市場競爭密切相關(guān)的信息，但已公開披露或者可以通過公開渠道獲取的信息除外。

 

　　第十一條 壟斷協(xié)議豁免

 

　　行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成的壟斷協(xié)議，符合《反壟斷法》第二十條規(guī)定的情形和條件的，不予禁止。

 

　　行業(yè)協(xié)會可以就壟斷協(xié)議是否符合《反壟斷法》第二十條規(guī)定的情形和條件，為本行業(yè)的經(jīng)營者提供指導(dǎo)，并支持本行業(yè)的經(jīng)營者向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)提出豁免申請。

 

　　第十二條 行業(yè)協(xié)會的經(jīng)營者身份

 

　　行業(yè)協(xié)會從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)，屬于《反壟斷法》第十五條規(guī)定的經(jīng)營者時，不得違反《反壟斷法》規(guī)定，從事壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為以及違法實施經(jīng)營者集中。

 

　　第十三條 濫用行政權(quán)力排除、限制競爭

 

　　經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的行業(yè)協(xié)會不得違反《反壟斷法》第五章的規(guī)定，濫用行政權(quán)力實施限定交易、通過簽訂合作協(xié)議或備忘錄等方式妨礙經(jīng)營者進入相關(guān)市場或?qū)?jīng)營者實行不平等待遇、妨礙商品自由流通、排除或限制經(jīng)營者參加招投標(biāo)等經(jīng)營活動、限制或強制經(jīng)營者設(shè)立分支機構(gòu)、強制經(jīng)營者從事壟斷行為、制定含有排除限制競爭內(nèi)容的規(guī)定等排除、限制競爭行為。

 

　　第十四條 協(xié)助行政機關(guān)濫用行政權(quán)力排除、限制競爭

 

　　除本指南十三條規(guī)定的情形外，行業(yè)協(xié)會不得基于行政機關(guān)的要求、委托，或者通過與行政機關(guān)聯(lián)合制定發(fā)布規(guī)定、辦法、決定、公告、通知、意見、函件、會議紀(jì)要，簽訂合作協(xié)議、備忘錄等方式，協(xié)助行政機關(guān)實施濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為。

 

　　第十五條 公平競爭審查

 

　　經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的行業(yè)協(xié)會制定涉及市場主體經(jīng)濟活動的規(guī)范性文件、其他政策性文件以及“一事一議”形式的具體政策措施時，應(yīng)當(dāng)按照《反壟斷法》及相關(guān)規(guī)定的要求進行公平競爭審查，評估對市場競爭的影響，防止排除、限制競爭。

 

　　第十六條 自律合規(guī)倡導(dǎo)

 

　　行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)借助連接政府與市場主體的獨特優(yōu)勢，發(fā)揮提供服務(wù)、反映訴求、規(guī)范行為等職能，促進行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

 

　　鼓勵和支持行業(yè)協(xié)會充分發(fā)揮自律職能，加強自身反壟斷合規(guī)建設(shè)，采取行業(yè)規(guī)則、公約以及市場自治規(guī)則等方式，指導(dǎo)、幫助會員建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，盡早識別、防范壟斷風(fēng)險。

 

　　第十七條 內(nèi)部合規(guī)管理

 

　　行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強內(nèi)部合規(guī)管理，避免被會員控制利用從事違反《反壟斷法》的行為，破壞市場競爭秩序。鼓勵行業(yè)協(xié)會建立有效的反壟斷合規(guī)管理制度，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中加強反壟斷合規(guī)管理，采取包括但不限于以下措施：

 

　　（一）制定反壟斷合規(guī)行為準(zhǔn)則；

 

　　（二）建立反壟斷合規(guī)承諾機制；

 

　　（三）設(shè)置反壟斷合規(guī)部門或者人員；

 

　　（四）建立反壟斷合規(guī)獎懲制度；

 

　　（五）加強反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。

 

　　第十八條 合規(guī)風(fēng)險識別與控制

 

　　行業(yè)協(xié)會可以根據(jù)法律規(guī)定、行業(yè)特征、市場情況等識別現(xiàn)實和潛在的反壟斷風(fēng)險，并采取相應(yīng)的預(yù)防措施。

 

　　鼓勵行業(yè)協(xié)會制修訂行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、意見、標(biāo)準(zhǔn)、自律公約等時，對是否涉嫌違反《反壟斷法》及相關(guān)規(guī)定進行審查。涉嫌違反上述法律規(guī)定的，不予發(fā)布或者調(diào)整至符合要求后發(fā)布。

 

　　鼓勵行業(yè)協(xié)會建立反壟斷合規(guī)舉報機制，為協(xié)會工作人員、會員等舉報涉嫌違反《反壟斷法》的行為提供便利，并承諾為舉報人的信息保密、不因舉報行為采取任何對其不利的措施。

 

　　第十九條 加強溝通

 

　　鼓勵行業(yè)協(xié)會主動與反壟斷執(zhí)法機構(gòu)溝通，提供行業(yè)市場競爭狀況、經(jīng)營者情況等材料，提出加強和改進反壟斷執(zhí)法的意見建議。

 

　　反壟斷執(zhí)法機構(gòu)及其工作人員對執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密、個人隱私和個人信息，依法負有保密義務(wù)。？

 

　　第二十條 加強合規(guī)指導(dǎo)

 

　　行業(yè)協(xié)會可以通過以下方式，預(yù)防和制止會員從事違反《反壟斷法》的行為：

 

　　（一）指導(dǎo)會員加強反壟斷合規(guī)管理；

 

　　（二）對會員開展反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，提示會員不得以行業(yè)協(xié)會為平臺或者媒介從事壟斷行為；

 

　　（三）發(fā)現(xiàn)會員涉嫌從事壟斷協(xié)議等違法行為時，及時制止，并采取告誡、通報、取消會員資格等措施進行教育懲戒；

 

　　（四）其他指導(dǎo)會員加強反壟斷合規(guī)的措施。

 

　　發(fā)生前款第三項情形的，鼓勵行業(yè)協(xié)會及時向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)舉報，或者指導(dǎo)會員盡早向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，同時提醒會員停止涉嫌違法行為并配合調(diào)查。對符合寬大適用條件的經(jīng)營者，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以依法減輕或者免除處罰。

 

　　第二十一條 配合調(diào)查

 

　　行業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)自身行為涉嫌違反《反壟斷法》，或者已被反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法立案或者啟動調(diào)查程序的，應(yīng)當(dāng)立即停止相關(guān)行為，主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告有關(guān)情況，并配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的后續(xù)調(diào)查，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查。

 

　　第二十二條 配合約談

 

　　行業(yè)協(xié)會及其會員涉嫌違反《反壟斷法》規(guī)定的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以對其法定代表人或者負責(zé)人進行約談。行業(yè)協(xié)會及其會員應(yīng)當(dāng)按照反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的要求予以整改，提出消除行為后果的具體措施、履行時限等，并提交書面報告。

 

　　反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以將約談情況通報行業(yè)協(xié)會的主管部門、社會團體登記管理機關(guān)，也可以根據(jù)需要邀請上述部門共同實施約談。

 

　　第二十三條 法律責(zé)任

 

　　行業(yè)協(xié)會從事或者組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事壟斷行為，行業(yè)協(xié)會和經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定分別承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

 

　　反壟斷執(zhí)法機構(gòu)確定行業(yè)協(xié)會和經(jīng)營者的法律責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時間、消除違法行為后果的情況、行業(yè)協(xié)會發(fā)揮的作用、經(jīng)營者發(fā)揮的作用、壟斷協(xié)議實施的情況等因素。

 

　　行業(yè)協(xié)會具有主動消除或者減輕違法行為危害后果、配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)查處壟斷行為有立功表現(xiàn)等情形的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕處罰。

 

　　行業(yè)協(xié)會具有脅迫會員達成壟斷協(xié)議、阻止會員退出壟斷協(xié)議、一年內(nèi)因同一性質(zhì)違法行為受過行政處罰等情形的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以依法從重處罰。

 

　　第二十四條 信用懲戒

 

　　行業(yè)協(xié)會因違反《反壟斷法》受到行政處罰的，社會團體登記管理機關(guān)可以依照《社會組織信用信息管理辦法》第十一條、第十五條的規(guī)定，將行業(yè)協(xié)會列入活動異常名錄或者嚴重違法失信名單，并向社會公布。

 

　　對因違反《反壟斷法》被列入活動異常名錄和嚴重違法失信名單的行業(yè)協(xié)會，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以將其作為重點監(jiān)管對象。

 

　　第二十五條 加強部門協(xié)調(diào)

 

　　反壟斷執(zhí)法機構(gòu)與社會團體登記管理機關(guān)、行業(yè)主管部門等加強溝通協(xié)調(diào)，推進競爭監(jiān)管和市場準(zhǔn)入、行業(yè)監(jiān)管等更加緊密銜接，由監(jiān)管執(zhí)法的個案對接轉(zhuǎn)向深層次制度對接，提高監(jiān)管執(zhí)法效能，形成協(xié)同規(guī)制合力。

 

　　第二十六條 指南的效力

 

　　本指南僅對行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》的行為作出解釋，并為行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)工作提供一般性指引，不具有強制性。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

 

　　第二十七條 指南的解釋

 

　　本指南由國務(wù)院反壟斷委員會解釋，自發(fā)布之日起實施。