各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局（廳、委）：

 

　　現(xiàn)將《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》印發(fā)給你們，請結(jié)合本轄區(qū)經(jīng)營者合規(guī)情況，做好有關(guān)合規(guī)宣傳和培訓(xùn)工作。

 

　　市場監(jiān)管總局

 

　　2023年9月5日

 

　　（此件公開發(fā)布）

 

　　第一章  總則

 

　　第一條 目的和依據(jù)

 

　　為了引導(dǎo)經(jīng)營者落實經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)主體責任，提高經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)意識和管理水平，促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱反壟斷法）、《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》（以下簡稱申報標準）、《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》等規(guī)定，制定本指引。

 

　　本指引是國務(wù)院反壟斷委員會發(fā)布的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》在經(jīng)營者集中領(lǐng)域的專項指引。經(jīng)營者可以根據(jù)經(jīng)營規(guī)模、管理模式、集中頻次、合規(guī)體系等自身情況，參照本指引建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度，或者將本指引有關(guān)經(jīng)營者集中合規(guī)要素納入經(jīng)營者現(xiàn)有反壟斷合規(guī)管理制度。

 

　　第二條 合規(guī)必要性

 

　　經(jīng)營者集中審查是一項事前反壟斷監(jiān)管制度，旨在防止經(jīng)營者通過經(jīng)營者集中排除、限制相關(guān)市場競爭。

 

　　經(jīng)營者加強經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理，可以幫助經(jīng)營者識別、評估和管控經(jīng)營者集中反壟斷法律風(fēng)險，避免具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，防范因違法實施集中承擔法律責任。

 

　　第三條 適用范圍

 

　　本指引適用于經(jīng)營者在中國境內(nèi)以及境外實施經(jīng)營者集中時的反壟斷合規(guī)活動。

 

　　第二章  經(jīng)營者集中審查主要規(guī)定

 

　　第四條 經(jīng)營者集中

 

　　經(jīng)營者集中是指下列情形：經(jīng)營者合并、經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)、經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。

 

　　對于新設(shè)合營企業(yè)，如果至少有兩個經(jīng)營者共同控制該合營企業(yè)，則構(gòu)成經(jīng)營者集中；如果僅有一個經(jīng)營者單獨控制該合營企業(yè)，其他經(jīng)營者沒有控制權(quán)，則不構(gòu)成經(jīng)營者集中。

 

　　第五條  經(jīng)營者集中申報

 

　　經(jīng)營者集中達到申報標準的，經(jīng)營者應(yīng)當事先向國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）申報，未申報或者申報后獲得批準前不得實施集中。未達到申報標準，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，市場監(jiān)管總局可以要求經(jīng)營者申報并書面通知經(jīng)營者，經(jīng)營者應(yīng)當依法申報。

 

　　經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向市場監(jiān)管總局申報：

 

　　（一）參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；

 

　　（二）參與集中的每個經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。

 

　　第六條  申報義務(wù)人

 

　　通過合并方式實施的經(jīng)營者集中，合并各方均為申報義務(wù)人；其他情形的經(jīng)營者集中，取得控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營者為申報義務(wù)人，其他經(jīng)營者予以配合。

 

　　同一項經(jīng)營者集中有多個申報義務(wù)人的，可以委托一個申報義務(wù)人申報。被委托的申報義務(wù)人未申報的，其他申報義務(wù)人不能免除申報義務(wù)。申報義務(wù)人未申報的，其他參與集中的經(jīng)營者可以提出申報。

 

　　申報義務(wù)人沒有依法履行申報義務(wù)，導(dǎo)致違法實施集中的，申報義務(wù)人承擔相應(yīng)法律責任。

 

　　第七條  經(jīng)營者集中審查

 

　　收到經(jīng)營者集中申報后，市場監(jiān)管總局依法對經(jīng)營者集中可能產(chǎn)生的競爭影響進行評估。經(jīng)審查，市場監(jiān)管總局對不具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中依法無條件批準，對具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中依法附加限制性條件批準或者予以禁止。

 

　　第八條  違法實施經(jīng)營者集中調(diào)查

 

　　經(jīng)營者集中達到申報標準，經(jīng)營者未申報實施集中、申報后未經(jīng)批準實施集中或者違反審查決定的，市場監(jiān)管總局依法進行調(diào)查。

 

　　經(jīng)營者集中未達到申報標準，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果，經(jīng)營者未按照相關(guān)規(guī)定進行申報的，市場監(jiān)管總局依法進行調(diào)查。

 

　　是否實施集中的判斷因素主要包括是否完成經(jīng)營主體登記或者權(quán)利變更登記、委派高級管理人員、實際參與經(jīng)營決策和管理、與其他經(jīng)營者交換敏感信息、實質(zhì)性整合業(yè)務(wù)等。

 

　　第九條 法律風(fēng)險和責任

 

　　經(jīng)營者違反反壟斷法有關(guān)經(jīng)營者集中規(guī)定，可能面臨以下法律風(fēng)險或者承擔以下法律責任：

 

　　（一）違法實施集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，由市場監(jiān)管總局依法責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額10%以下的罰款；不具有排除、限制競爭效果的，處500萬元以下的罰款；

 

　　（二）對市場監(jiān)管總局依法實施的審查和調(diào)查，經(jīng)營者拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由市場監(jiān)管總局依法責令改正，對單位處上一年度銷售額1%以下的罰款，上一年度沒有銷售額或者銷售額難以計算的，處500萬元以下的罰款；對個人處50萬元以下的罰款；

 

　　（三）違法行為情節(jié)特別嚴重、影響特別惡劣、造成特別嚴重后果的，市場監(jiān)管總局可以在第（一）（二）項規(guī)定罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額；

 

　　（四）因違法行為受到行政處罰的，按照國家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄，并向社會公示；

 

　　（五）實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔民事責任，損害社會公共利益的，可能面臨民事公益訴訟；

 

　　（六）違法行為構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

 

　　第三章  重點合規(guī)風(fēng)險

 

　　第十條  重點關(guān)注的經(jīng)營者集中

 

　　建議經(jīng)營者重點關(guān)注下列經(jīng)營者集中，充分評估反壟斷法律風(fēng)險：

 

　　（一）與上一會計年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元的經(jīng)營者合并；

 

　　（二）收購上一會計年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元的經(jīng)營者的股權(quán)或者資產(chǎn)；

 

　　（三）與上一會計年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元的經(jīng)營者共同收購其他經(jīng)營者的股權(quán)或者資產(chǎn)；

 

　　（四）通過合同等方式取得上一會計年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ涫┘記Q定性影響；

 

　　（五）與上一會計年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元的經(jīng)營者新設(shè)合營企業(yè)；

 

　　（六）交易金額巨大或者可能對市場產(chǎn)生重大影響，受到業(yè)內(nèi)廣泛關(guān)注的經(jīng)營者集中。

 

　　前款以及本指引第二十條第一款所稱營業(yè)額4億元標準是根據(jù)本指引發(fā)布時的申報標準所設(shè)立，后續(xù)如申報標準修改，4億元標準相應(yīng)調(diào)整。

 

　　第十一條  判斷是否應(yīng)當申報時的關(guān)注重點

 

　　判斷一項交易是否應(yīng)當申報經(jīng)營者集中時，首先判斷交易是否構(gòu)成經(jīng)營者集中，其次判斷經(jīng)營者集中是否達到申報標準，建議參考《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》有關(guān)控制權(quán)判斷和營業(yè)額計算的規(guī)定。在判斷是否應(yīng)當申報時，需要重點關(guān)注以下風(fēng)險：

 

　　（一）控制權(quán)認定不準確，誤判交易不構(gòu)成經(jīng)營者集中導(dǎo)致未依法申報違法實施集中。

 

　　【案例】判斷一項交易是否構(gòu)成經(jīng)營者集中，取決于經(jīng)營者通過該交易是否取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。收購少數(shù)股權(quán)也可能取得控制權(quán)，從而構(gòu)成經(jīng)營者集中。A企業(yè)收購B企業(yè)20%股權(quán)，盡管A企業(yè)不是最大股東，但A企業(yè)可以單獨否決B企業(yè)的年度商業(yè)計劃、財務(wù)預(yù)算、高級管理人員任免等經(jīng)營管理事項，則A企業(yè)很可能取得對B企業(yè)的（共同）控制權(quán)，構(gòu)成經(jīng)營者集中。如果該經(jīng)營者集中達到申報標準，A企業(yè)未申報，則構(gòu)成未依法申報違法實施集中。

 

　　（二）營業(yè)額計算不準確，誤判經(jīng)營者集中未達到申報標準導(dǎo)致未依法申報違法實施集中。

 

　　【案例】參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額包括該經(jīng)營者以及申報時與該經(jīng)營者存在直接或者間接控制關(guān)系的所有經(jīng)營者的營業(yè)額總和，但是不包括上述經(jīng)營者之間的營業(yè)額。作為收購方的A企業(yè)上一會計年度中國境內(nèi)營業(yè)額僅為2億元，但A企業(yè)所屬的B集團上一會計年度中國境內(nèi)營業(yè)額達到申報標準，在判斷是否達到申報標準時應(yīng)當按照B集團營業(yè)額計算。如果A企業(yè)按照營業(yè)額2億元計算認為沒有達到申報標準而未申報，可能構(gòu)成未依法申報違法實施集中。

 

　　第十二條 判斷何時申報時的關(guān)注重點

 

　　達到申報標準的經(jīng)營者集中，經(jīng)營者在簽署集中協(xié)議后，實施集中前應(yīng)當向市場監(jiān)管總局申報，沒有及時申報的，可能構(gòu)成未依法申報違法實施集中。

 

　　【案例】為同一經(jīng)濟目的，經(jīng)營者之間確定發(fā)生的分步驟實施的收購交易，如果各步交易之間相互關(guān)聯(lián)、互為條件，可能構(gòu)成一項經(jīng)營者集中，在實施第一步前需要申報。A企業(yè)與B企業(yè)簽署一份交易協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，A企業(yè)確定將分三步收購B企業(yè)持有的目標公司全部股權(quán)，第一次收購16%股權(quán)、第二次收購34%股權(quán)、第三次收購剩余股權(quán)，最終完成全部100%股權(quán)收購，該多步交易很可能構(gòu)成一項經(jīng)營者集中，如果達到申報標準，需要在實施第一步前申報，否則構(gòu)成未依法申報違法實施集中。

 

　　第十三條  申報后“搶跑”

 

　　申報經(jīng)營者集中后，在獲得市場監(jiān)管總局批準前，經(jīng)營者不得實施集中，否則構(gòu)成“搶跑”并承擔違法實施集中法律責任。

 

　　【案例】A企業(yè)與B企業(yè)計劃新設(shè)合營企業(yè)，依法進行了經(jīng)營者集中申報，但在市場監(jiān)管總局尚未作出經(jīng)營者集中審查決定的情況下，完成了合營企業(yè)登記注冊手續(xù)，構(gòu)成違法實施集中。A企業(yè)與B企業(yè)承擔違法實施集中的法律責任。

 

　　第十四條 對申報代理人的要求

 

　　申報人可以自行申報，也可以依法委托他人代理申報。申報人選擇代理人應(yīng)當嚴格審慎，對代理行為加強管理，并依法承擔相應(yīng)責任。申報代理人應(yīng)當誠實守信、合規(guī)經(jīng)營，不得故意隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者采取其他行為阻礙經(jīng)營者集中案件審查、調(diào)查工作。

 

　　第十五條  對申報材料的要求

 

　　申報人應(yīng)當對申報文件、資料的真實性、準確性、完整性負責。申報代理人負責協(xié)助申報人對申報文件、資料的真實性、準確性、完整性進行審核。

 

　　第十六條  排除、限制競爭風(fēng)險

 

　　依法申報的經(jīng)營者集中，如果市場監(jiān)管總局審查認為該項經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果，將附加限制性條件批準或者禁止該項經(jīng)營者集中。

 

　　評估經(jīng)營者集中的競爭影響，可以考察相關(guān)經(jīng)營者單獨或者共同排除、限制競爭的能力、動機及可能性。集中涉及上下游市場或者關(guān)聯(lián)市場的，可以考察相關(guān)經(jīng)營者利用在一個或者多個市場的控制力，排除、限制其他市場競爭的能力、動機及可能性。

 

　　【案例】經(jīng)營者可以參考市場監(jiān)管總局網(wǎng)站發(fā)布的附條件批準/禁止經(jīng)營者集中案件反壟斷審查決定公告。

 

　　第十七條  違反審查決定

 

　　經(jīng)營者集中被附加限制性條件批準的，經(jīng)營者應(yīng)當嚴格遵守限制性條件。經(jīng)營者集中被禁止的，經(jīng)營者不得實施集中。

 

　　【案例】A企業(yè)收購B企業(yè)股權(quán)經(jīng)營者集中獲得附加限制性條件批準。條件之一是要求A企業(yè)不得降低相關(guān)產(chǎn)品給予經(jīng)銷商的折扣，并委托監(jiān)督受托人監(jiān)督執(zhí)行。監(jiān)督受托人核查發(fā)現(xiàn)A企業(yè)給予經(jīng)銷商的折扣違反了附條件審查決定的相關(guān)要求，市場監(jiān)管總局調(diào)查核實后對A企業(yè)依法作出行政處罰。

 

　　第十八條 阻礙經(jīng)營者集中審查調(diào)查

 

　　配合經(jīng)營者集中審查調(diào)查工作是經(jīng)營者應(yīng)當遵守的法律義務(wù)。經(jīng)營者拒絕提供有關(guān)材料信息，或者提供虛假材料信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，將承擔較為嚴重的法律后果。

 

　　第十九條 境外經(jīng)營者集中反壟斷風(fēng)險

 

　　不同司法轄區(qū)有關(guān)經(jīng)營者集中申報標準、程序等規(guī)定存在差異。經(jīng)營者開展經(jīng)營者集中業(yè)務(wù)時，建議同時關(guān)注可能涉及到的境外司法轄區(qū)的經(jīng)營者集中或者并購控制反壟斷監(jiān)管法律規(guī)定。

 

　　有關(guān)境外經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)，經(jīng)營者可以參考市場監(jiān)管總局《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》有關(guān)經(jīng)營者集中合規(guī)內(nèi)容。

 

　　第四章  合規(guī)風(fēng)險管理

 

　　第二十條  合規(guī)管理制度

 

　　鼓勵具有經(jīng)營者集中需求的經(jīng)營者建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度，特別是在中國境內(nèi)年度營業(yè)額超過4億元的經(jīng)營者；建議中國境內(nèi)年度營業(yè)額超過100億元的經(jīng)營者建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度。

 

　　鼓勵具備條件的集團企業(yè)在母公司、子公司各層級建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度，或者采取有效措施將經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理覆蓋集團各層級成員企業(yè)。

 

　　第二十一條  合規(guī)管理職責

 

　　經(jīng)營者可以設(shè)立或者指定相關(guān)部門承擔經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理職責（以下簡稱合規(guī)管理部門），主要履行以下職責：

 

　　（一）制定、評估、更新經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度和措施，監(jiān)督制度和措施的實施；

 

　　（二）識別、評估經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)風(fēng)險，及時制止、糾正不合規(guī)的經(jīng)營者集中行為；

 

　　（三）向決策層或者高級管理層報告經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)情況，及時提示重大合規(guī)風(fēng)險并采取應(yīng)對措施；

 

　　（四）為內(nèi)部相關(guān)部門及人員提供經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)建議、咨詢和指導(dǎo)；

 

　　（五）組織開展經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，提升相關(guān)人員合規(guī)意識和能力；

 

　　（六）配合人事等相關(guān)責任部門落實相關(guān)合規(guī)獎懲措施；

 

　　（七）研究跟進國內(nèi)外經(jīng)營者集中最新法律法規(guī)以及執(zhí)法實踐；

 

　　（八）指導(dǎo)集團內(nèi)所屬企業(yè)經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)；

 

　　（九）協(xié)調(diào)組織內(nèi)部相關(guān)部門及人員配合市場監(jiān)管總局經(jīng)營者集中審查和調(diào)查工作；

 

　　（十）其他合規(guī)相關(guān)工作。

 

　　合規(guī)管理部門可以委托專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展相關(guān)工作。

 

　　第二十二條  經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)負責人

 

　　鼓勵達到一定規(guī)模且集中行為較為頻繁的經(jīng)營者設(shè)置經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)負責人（以下簡稱合規(guī)負責人），負責經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)事項，履行相關(guān)合規(guī)管理職責。合規(guī)負責人應(yīng)當具備下列合規(guī)管理能力：

 

　　（一）掌握經(jīng)營者集中反壟斷相關(guān)法律法規(guī)；

 

　　（二）具備識別和防控經(jīng)營者集中反壟斷法律風(fēng)險的專業(yè)知識；

 

　　（三）熟悉經(jīng)營者內(nèi)部投資并購全鏈條業(yè)務(wù)流程；

 

　　（四）了解經(jīng)營者主營業(yè)務(wù)所在市場競爭狀況；

 

　　（五）其他應(yīng)當具備的合規(guī)管理能力。

 

　　經(jīng)營者可以將管理層中負責合規(guī)、法務(wù)事務(wù)的高級管理人員明確為合規(guī)負責人，賦予相應(yīng)職責權(quán)限，提供必要的工作條件、崗位待遇和教育培訓(xùn)，保障其履行經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理職責。

 

　　第二十三條  關(guān)鍵崗位人員

 

　　經(jīng)營者內(nèi)部與投資并購業(yè)務(wù)密切相關(guān)的投資、法務(wù)、財務(wù)等部門崗位是經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理的關(guān)鍵崗位。建議關(guān)鍵崗位人員做好以下工作：

 

　　（一）知悉經(jīng)營者集中相關(guān)法律法規(guī)；

 

　　（二）遵守經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理要求；

 

　　（三）參加經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)培訓(xùn)；

 

　　（四）配合提供合規(guī)所需相關(guān)材料；

 

　　（五）其他合規(guī)相關(guān)工作。

 

　　第二十四條  風(fēng)險識別和評估

 

　　建議經(jīng)營者在投資并購決策和執(zhí)行流程中嵌入經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)審核程序，識別、評估經(jīng)營者集中反壟斷法律風(fēng)險，提早做好申報準備以及相應(yīng)風(fēng)險防范措施。鼓勵經(jīng)營者在制定投資并購計劃、開展投資并購洽談等更早階段識別、評估可能面臨的經(jīng)營者集中反壟斷法律風(fēng)險。

 

　　第二十五條  風(fēng)險應(yīng)對

 

　　鼓勵經(jīng)營者建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對機制，針對不同法律風(fēng)險制定對應(yīng)處置措施，主要包括以下方面：

 

　　（一）發(fā)現(xiàn)經(jīng)營者集中達到申報標準的，及時依法履行申報義務(wù)，為申報審查工作預(yù)留必要時間，確保申報前以及獲得批準前不實施集中；

 

　　（二）發(fā)現(xiàn)擬議交易可能具有排除、限制競爭效果的，及時調(diào)整交易計劃、交易結(jié)構(gòu)或者采取其他必要措施減少交易可能對市場競爭產(chǎn)生的不利影響；

 

　　（三）申報后市場監(jiān)管總局認為經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，經(jīng)營者應(yīng)當盡早提出附加限制性條件方案；

 

　　（四）發(fā)現(xiàn)可能構(gòu)成違法實施經(jīng)營者集中行為的，及時停止相關(guān)行為并與市場監(jiān)管總局溝通，積極配合開展相關(guān)工作。

 

　　第五章 合規(guī)管理保障

 

　　第二十六條  合規(guī)承諾

 

　　鼓勵經(jīng)營者建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)承諾機制。合規(guī)承諾可以提高經(jīng)營者決策人員、高級管理人員等對經(jīng)營者集中反壟斷法律風(fēng)險的認識和重視程度，確保合規(guī)管理能夠有效執(zhí)行。

 

　　經(jīng)營者決策人員、高級管理人員以及投資部門等關(guān)鍵崗位人員可以作出經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)承諾，或者在整體合規(guī)承諾中納入經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)內(nèi)容。經(jīng)營者可以在內(nèi)部人事管理制度中明確相關(guān)人員違反合規(guī)承諾的不利后果。

 

　　第二十七條  合規(guī)報告

 

　　經(jīng)營者可以建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)報告機制，或者在整體合規(guī)報告中納入經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)事項。合規(guī)負責人可以定期向經(jīng)營者決策層或者高級管理層報告經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)情況。當出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險時，合規(guī)負責人及時向經(jīng)營者決策層或者高級管理層匯報，并提出風(fēng)險應(yīng)對建議。

 

　　鼓勵經(jīng)營者向市場監(jiān)管總局、省級市場監(jiān)管部門報告經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)情況及進展，包括合規(guī)管理制度建設(shè)、合規(guī)人員配備、合規(guī)審核記錄、合規(guī)宣傳培訓(xùn)、第三方評價以及近年申報和被處罰情況等。省級市場監(jiān)管部門可以定期了解轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者合規(guī)管理情況，給予經(jīng)營者必要支持和指導(dǎo)。

 

　　第二十八條  合規(guī)評價

 

　　鼓勵經(jīng)營者采取適當方式定期對經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度的執(zhí)行效果進行評價，持續(xù)完善合規(guī)管理制度、改進合規(guī)管理體系。

 

　　經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度有效性評價可以包括以下方面：

 

　　（一）建立明確、可執(zhí)行的合規(guī)管理體系和流程；

 

　　（二）配備合規(guī)負責人且職責清晰；

 

　　（三）設(shè)置明確的合規(guī)獎懲機制和舉措；

 

　　（四）合規(guī)審核得到全面、充分、有效執(zhí)行；

 

　　（五）有關(guān)合規(guī)有效運行的其他情況。

 

　　第二十九條  合規(guī)咨詢

 

　　經(jīng)營者可以建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)咨詢機制。鼓勵經(jīng)營者相關(guān)人員盡早向合規(guī)管理部門或者合規(guī)負責人咨詢經(jīng)營者集中過程中遇到的合規(guī)問題。經(jīng)營者可以向外部法律專家、專業(yè)機構(gòu)等進行合規(guī)咨詢，也可以就申報經(jīng)營者集中等事項向市場監(jiān)管總局、相關(guān)省級市場監(jiān)管部門提出商談咨詢。

 

　　市場監(jiān)管總局、省級市場監(jiān)管部門指導(dǎo)經(jīng)營者做好相關(guān)合規(guī)、申報等工作。

 

　　第三十條  合規(guī)培訓(xùn)

 

　　鼓勵經(jīng)營者以專家授課、印發(fā)手冊等多種形式開展經(jīng)營者集中合規(guī)宣傳與培訓(xùn)，引導(dǎo)和督促經(jīng)營者相關(guān)人員提高合規(guī)意識與能力，提升合規(guī)管理效能。

 

　　鼓勵經(jīng)營者對決策人員、高級管理人員進行經(jīng)營者集中基礎(chǔ)知識培訓(xùn)，對合規(guī)負責人、關(guān)鍵崗位人員進行經(jīng)營者集中專業(yè)培訓(xùn)和考核。

 

　　市場監(jiān)管總局、省級市場監(jiān)管部門加強經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)宣傳和培訓(xùn)，指導(dǎo)經(jīng)營者做好合規(guī)管理。

 

　　第三十一條  合規(guī)獎懲

 

　　鼓勵經(jīng)營者建立內(nèi)部經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)獎懲機制，對合規(guī)工作成效顯著的合規(guī)負責人、關(guān)鍵崗位人員給予表彰和獎勵，當經(jīng)營者出現(xiàn)重大違法實施經(jīng)營者集中行為時，對未審慎履行合規(guī)職責的合規(guī)負責人或者關(guān)鍵崗位人員給予必要懲戒。

 

　　第三十二條  合規(guī)激勵

 

　　為鼓勵經(jīng)營者積極開展經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)，市場監(jiān)管總局在查處違法實施集中行為時可以考慮經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)及實施情況。

 

　　第三十三條  發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用

 

　　鼓勵行業(yè)協(xié)會充分發(fā)揮橋梁紐帶作用，組織經(jīng)營者與市場監(jiān)管部門開展經(jīng)營者集中審查工作交流和培訓(xùn)，服務(wù)經(jīng)營者建立健全經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度。

 

　　第六章  附則

 

　　第三十四條  指引的效力

 

　　本指引僅對經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)作出一般性指導(dǎo)，供經(jīng)營者參考，不具有強制性。經(jīng)營者可以結(jié)合自身特點，細化完善內(nèi)部合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理體系。

 

　　本指引關(guān)于經(jīng)營者集中審查制度的闡釋多為原則性、概括性說明，案例列舉并不涵蓋全部法律風(fēng)險，建議經(jīng)營者在參考本指引時依據(jù)經(jīng)營者集中相關(guān)法律法規(guī)結(jié)合具體問題進行具體分析評估。

 

　　第三十五條  指引的解釋

 

　　本指引由市場監(jiān)管總局負責解釋。

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