各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場監(jiān)管局（廳、委），總局各司局、各直屬單位：
為了規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰行為，保障市場監(jiān)管部門依法行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合市場監(jiān)管工作實(shí)際，制定本意見。
一、行政處罰裁量權(quán)行使原則
（一）行政處罰裁量權(quán)。本意見所稱行政處罰裁量權(quán)，是指各級市場監(jiān)管部門在實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯(cuò)等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。
（二）行使行政處罰裁量權(quán)的基本原則。各級市場監(jiān)管部門行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：
1. 合法原則。依據(jù)法定權(quán)限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度，遵守法定程序。
2. 過罰相當(dāng)原則。以事實(shí)為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等相當(dāng)。
3. 處罰與教育相結(jié)合原則。兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法。
4. 綜合裁量原則。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實(shí)現(xiàn)法律效果、社會(huì)效果、政治效果的統(tǒng)一。
二、建立健全行政處罰裁量基準(zhǔn)制度
（三）行政處罰裁量基準(zhǔn)的制定主體。省級市場監(jiān)管部門參照本意見，結(jié)合地區(qū)實(shí)際制定行政處罰事項(xiàng)的裁量基準(zhǔn)，明確行政處罰裁量的標(biāo)準(zhǔn)和適用情形。設(shè)區(qū)的市級市場監(jiān)管部門在不與省級市場監(jiān)管部門制定的裁量基準(zhǔn)相抵觸的情況下，可以結(jié)合地區(qū)實(shí)際制定本地區(qū)行政處罰事項(xiàng)的裁量基準(zhǔn)。
（四）行政處罰裁量基準(zhǔn)的主要內(nèi)容。制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)對以下內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化和量化：
1. 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇決定是否給予行政處罰的，明確是否給予處罰的具體情形；
2. 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，明確適用不同處罰種類的具體情形；
3. 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，明確劃分易于操作的裁量階次，并確定適用不同階次的具體情形；
4. 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處或者并處行政處罰的，明確規(guī)定單處或者并處行政處罰的具體情形。
（五）行政處罰裁量基準(zhǔn)的適用要求。市場監(jiān)管部門實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)。本意見及按照本意見制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)，可以作為行政處罰決定說理的內(nèi)容，不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)。行政處罰決定的內(nèi)容與裁量基準(zhǔn)規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中作出說明。
三、行政處罰裁量權(quán)的適用規(guī)則
（六）不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰和從重行政處罰的含義。
1. 不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
2. 減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處；也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
3. 從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。
4. 從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。
（七）行政處罰裁量情形。
1. 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：
（1）不滿十四周歲的人有違法行為的；
（2）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；
（3） 違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；
（4）除法律另有規(guī)定外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；
（5）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。
2. 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
（1）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；
（2）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；
（3）受他人脅迫實(shí)施違法行為的；
（4）配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場監(jiān)管領(lǐng)域重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的；
（5）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
3. 有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：
（1）積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；
（2）違法行為輕微，社會(huì)危害性較小的；
（3）受他人誘騙實(shí)施違法行為的；
（4）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；
（5）當(dāng)事人有充分證據(jù)證明不存在主觀故意或者重大過失的；
（6）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；
（7）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。
4. 有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：
（1）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；
（2）在發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全事件期間實(shí)施違法行為的；
（3）教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；
（4）因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的；
（5）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；
（6）隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀市場監(jiān)管部門依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的，市場監(jiān)管部門已依法對上述行為進(jìn)行處罰的除外；
（7）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；
（8）其他依法可以從重行政處罰的。
5. 當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。
四、其他有關(guān)事項(xiàng)
（八）信息公開。市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向社會(huì)公開。
（九）執(zhí)法監(jiān)督。市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》（市場監(jiān)管總局令第22號）的要求，加強(qiáng)對行政處罰裁量權(quán)行使的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)行政處罰裁量違法或者不當(dāng)?shù)模皶r(shí)予以糾正。
（十）制度銜接。本意見自發(fā)布之日起施行。《國家工商行政管理總局關(guān)于正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（工商法字〔2008〕31號）、《質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》（國質(zhì)檢法〔2010〕720號）同時(shí)廢止。
市場監(jiān)管總局
2019年12月24日
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