為全面推進(jìn)我區(qū)市場監(jiān)管部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，加強(qiáng)抽查的統(tǒng)一化、制度化、規(guī)范化，有效支撐事中事后監(jiān)管，現(xiàn)就《廣西壯族自治區(qū)市場監(jiān)督管理系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管實施細(xì)則（試行）》（征求意見稿）向社會公眾征求意見、建議。請?zhí)岢鲆庖姷膯挝缓蛡€人，于2019年6月29日前通過電子郵件、傳真、信函等形式，將意見建議反饋至自治區(qū)市場監(jiān)管局。
聯(lián)系人：梁華紅，聯(lián)系電話：0771-5561605
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廣西壯族自治區(qū)市場監(jiān)督管理局
2019年6月14日
（政府信息公開選項：主動公開）
廣西壯族自治區(qū)市場監(jiān)督管理系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管實施細(xì)則（試行）（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，提升監(jiān)管效能，保障執(zhí)法公平、公正、公開，維護(hù)公平競爭，優(yōu)化營商環(huán)境，依據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》等法規(guī)、規(guī)章，和國務(wù)院、國家市場監(jiān)督管理總局、自治區(qū)人民政府系列文件規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 市場監(jiān)督管理部門采用“雙隨機(jī)、一公開”方式實施市場監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。
第三條 本細(xì)則所稱“雙隨機(jī)、一公開”，是指市場監(jiān)督管理部門在監(jiān)管過程中隨機(jī)抽取檢查對象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，檢查結(jié)果、查處結(jié)果及時向社會公開的監(jiān)管機(jī)制。
第四條 “雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循全面覆蓋、依法實施、綜合檢查、規(guī)范透明的原則，努力營造良好營商環(huán)境、有序競爭環(huán)境和放心消費環(huán)境。
全面覆蓋是指除特殊重點領(lǐng)域外，市場監(jiān)督管理部門所有行政檢查應(yīng)當(dāng)通過雙隨機(jī)抽查方式進(jìn)行。
依法實施是指所有的隨機(jī)抽查事項應(yīng)當(dāng)于法有據(jù)，嚴(yán)格按照隨機(jī)抽查事項清單組織實施，不得在清單外設(shè)立或?qū)嵤┏椴椤z查事項。
綜合檢查是指市場監(jiān)督管理部門統(tǒng)籌安排本部門的檢查事項，并制定實施計劃或?qū)嵤┓桨福M成綜合執(zhí)法檢查組，對檢查事項實施綜合檢查。
規(guī)范透明是指依法依規(guī)落實市場監(jiān)管責(zé)任，形成科學(xué)規(guī)范、公平公正、公開透明的工作機(jī)制。除法律法規(guī)明確規(guī)定外，抽查事項、抽查計劃、抽查結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、規(guī)范向社會公開。
第五條 涉及重點領(lǐng)域食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量安全和特種設(shè)備安全，未列入抽查事項清單的事項，按照現(xiàn)有方式嚴(yán)格監(jiān)管。
通過投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個案線索，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)實施檢查、處置；需要立案查處的，應(yīng)當(dāng)按照行政處罰程序規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。
通過監(jiān)測途徑發(fā)現(xiàn)普遍性問題和突出風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)通過雙隨機(jī)抽查方式，對所涉抽查事項開展專項檢查，并根據(jù)實際情況確定抽查比例。
第六條 自治區(qū)市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、督查、考核全區(qū)市場監(jiān)督管理系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺的建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)，實現(xiàn)信息互聯(lián)共享。
第七條 縣級以上市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，編制本級隨機(jī)抽查事項清單，明確抽查項目、事項類型、檢查對象、檢查方式、檢查主體、檢查依據(jù)等，報上一級市場監(jiān)督管理部門備案，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公開。
隨機(jī)抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域。一般檢查事項針對一般監(jiān)管領(lǐng)域。
市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章立改廢釋和工作實際情況對隨機(jī)抽查事項清單進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，并及時向社會公開。
第八條 縣級以上市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，并進(jìn)行動態(tài)管理。
檢查對象名錄庫既可以包括市場主體和其他主體，也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等。涉及市場主體的檢查對象名錄庫應(yīng)當(dāng)依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建立。
執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)當(dāng)包括市場監(jiān)管管理部門所有行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進(jìn)行分類標(biāo)注。特定領(lǐng)域的抽查，可以在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與。
第九條 市、縣級市場監(jiān)督管理部門可以根據(jù)實際情況制定完善本級隨機(jī)抽查工作細(xì)則，明確抽取方法、檢查流程、審批權(quán)限、公示程序、歸檔方式等。
第二章 抽查流程
第十條 市、縣級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照上級市場監(jiān)督管理部門工作要求和本級抽查事項清單統(tǒng)籌制定年度抽查工作計劃，明確抽查任務(wù)、抽查類型、抽查事項、抽查對象范圍、檢查主體、抽查比例和檢查日期，并報上一級市場監(jiān)督管理部門備案。
自治區(qū)市場監(jiān)督管理局根據(jù)實際情況合理安排自治區(qū)級統(tǒng)一抽查和各市、縣級自行抽查的分配比例，以及不同地區(qū)的抽查比重，統(tǒng)籌制定自治區(qū)級年度抽查工作計劃，并報送自治區(qū)人民政府和國家市場監(jiān)督管理總局。
年度抽查工作計劃以自然年為單位制定，可以根據(jù)工作實際進(jìn)行調(diào)整。年度抽查工作計劃應(yīng)當(dāng)于當(dāng)年3月底前制定完成，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。
各級市場監(jiān)管部門對隨機(jī)抽查事項涉及的監(jiān)管領(lǐng)域，原則上不再部署專項檢查和“全覆蓋”式巡查。
第十一條 抽查分為不定向抽查和定向抽查。
不定向抽查是指市場監(jiān)督管理部門按照抽查比例和區(qū)域均衡隨機(jī)抽取確定檢查對象名單，按對應(yīng)抽查事項進(jìn)行檢查。
定向抽查是指市場監(jiān)督管理部門按照檢查對象、企業(yè)類型、經(jīng)營規(guī)模、所屬行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件隨機(jī)抽取確定檢查對象名單，按對應(yīng)抽查事項進(jìn)行檢查。
第十二條 縣級以上市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊伍實際情況，針對不同檢查對象采取差異化監(jiān)管，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例和檢查對象被抽查概率。
重點檢查事項抽查比例不設(shè)上限；一般檢查事項抽查比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管實際情況設(shè)置上限。
對風(fēng)險較高、投訴舉報多、列入經(jīng)營異常名錄、標(biāo)記為經(jīng)營異常狀態(tài)或者有嚴(yán)重違法失信記錄的市場主體，應(yīng)當(dāng)實施重點抽查。
第十三條 自治區(qū)市場監(jiān)督管理局按照自治區(qū)級年度抽查工作計劃逐批次從全區(qū)檢查對象名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對象；市、縣級市場監(jiān)督管理部門按照本級年度抽查工作計劃從轄區(qū)檢查對象名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對象。
第十四條 縣級以上市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照管轄所屬對抽取的檢查對象進(jìn)行本轄區(qū)執(zhí)法檢查人員隨機(jī)匹配，并綜合考慮所轄區(qū)域地理環(huán)境、人員配備、業(yè)務(wù)專長、保障水平等客觀因素選擇抽取方式。
執(zhí)法檢查人員不能滿足本區(qū)域內(nèi)隨機(jī)抽查基本條件的，可以采取直接委派方式，或者與相鄰區(qū)域執(zhí)法檢查人員進(jìn)行隨機(jī)匹配。
上級市場監(jiān)督管理部門可以委托下級市場監(jiān)督管理部門進(jìn)行檢查，被委托部門按照前款規(guī)定抽取執(zhí)法人員。
第十五條 檢查對象名單、執(zhí)法檢查人員匹配名單應(yīng)當(dāng)通過“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺隨機(jī)抽取產(chǎn)生。抽取過程應(yīng)當(dāng)公開、公正。
法制、機(jī)關(guān)黨委可以對隨機(jī)抽取過程進(jìn)行監(jiān)督，確保抽取過程公開、公正。
第三章 檢查實施
第十六條 市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本級隨機(jī)抽查事項清單的檢查事項對被抽取對象實施檢查。
第十七條 市場監(jiān)督管理部門可以依法采取現(xiàn)場檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、檢驗檢測、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查等方式實施抽查檢查。
第十八條 市場監(jiān)督管理部門采取現(xiàn)場方式檢查的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和工作程序規(guī)定進(jìn)行。檢查人員不得少于兩人，應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。核查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時如實填寫實地核查記錄表。
核查記錄表應(yīng)當(dāng)由被檢查市場主體法定代表人、負(fù)責(zé)人，或者與檢查對象相關(guān)的責(zé)任人員簽字或者蓋章確認(rèn)。無法取得簽字或者蓋章的，檢查人員應(yīng)當(dāng)注明原因，必要時可邀請相關(guān)人員簽字見證。
第十九條 市場監(jiān)督管理部門采取書面方式檢查的，可以通過審查市場主體提供的會計資料、審計報告、行政許可證明、行政處罰決定書、場所使用證明、銷售憑證、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗證書、宣傳資料等相關(guān)材料，對檢查事項實施檢查。
第二十條 市場監(jiān)督管理部門采取網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測方式檢查的，可以依法使用網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測軟件和工具，對有關(guān)網(wǎng)站、網(wǎng)頁、郵件等進(jìn)行監(jiān)測監(jiān)控；可以與相關(guān)部門建立信息交換機(jī)制，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)獲取與檢查事項相關(guān)的信息。
第二十一條 市場監(jiān)督管理部門采取檢驗檢測方式檢查的，應(yīng)當(dāng)委托有專業(yè)資質(zhì)的檢驗檢測認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施，并依法使用檢驗檢測結(jié)果。
第二十二條 檢查對象范圍涉及專業(yè)領(lǐng)域的，市場監(jiān)督管理部門可以委托有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)開展財務(wù)審計、調(diào)查咨詢等工作，或者依法采用其他政府部門檢查結(jié)論、司法機(jī)關(guān)生效文書和專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。
委托專業(yè)機(jī)構(gòu)實施抽查檢查的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。
市場監(jiān)督管理部門對委托行為和采信行為的合法性負(fù)責(zé)，不對其他政府部門檢查核查結(jié)果、法院文書以及專業(yè)機(jī)構(gòu)結(jié)論本身的真實性、合法性負(fù)責(zé)。
第二十三條 被檢查對象主體有下列行為之一的，屬于不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重：
（一）拒絕、阻撓、妨礙檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場所的；
（二）拒絕接受、阻撓、妨礙詢問調(diào)查的；
（三）拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供會計資料、審計報告、行政許可證明、行政處罰決定書、場所使用證明等相關(guān)材料的；
（四）其他阻撓、妨礙檢查工作情形嚴(yán)重的。
第四章 檢查結(jié)果公示和運(yùn)用
第二十四條 市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在每次抽查檢查任務(wù)完成之日起20個工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，履行審批程序后，將抽查檢查結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、專業(yè)抽查系統(tǒng)和部門網(wǎng)站進(jìn)行公示；涉及市場主體的抽查檢查結(jié)果，應(yīng)當(dāng)記于市場主體名下通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。依法依規(guī)不適合公開的情形除外。
已實施檢查但未進(jìn)行公示的，視為未完成抽查檢查任務(wù)。
因投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等實施檢查的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定公示檢查結(jié)果。
第二十五條 抽查檢查結(jié)果信息包括未發(fā)現(xiàn)問題、未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息、公示信息隱瞞真實情況弄虛作假、通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系、發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令改正、不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重、未發(fā)現(xiàn)開展本次抽查涉及的經(jīng)營活動、發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理、其它問題等。
第二十六條 抽查檢查中發(fā)現(xiàn)問題的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照“誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則實施后續(xù)監(jiān)管。法律法規(guī)另有明確規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。
上級市場監(jiān)督管理部門可以委托下級市場監(jiān)督管理部門對本級管轄的市場主體進(jìn)行后續(xù)監(jiān)管。
第二十七條 市場監(jiān)督管理部門對抽查檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為進(jìn)行立案查處的，查處結(jié)果應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰決定之日起20個工作日內(nèi)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。
第二十八條 市場監(jiān)督管理部門在抽查檢查中發(fā)現(xiàn)市場主體存在被列入經(jīng)營異常名錄或者被標(biāo)記為經(jīng)營異常狀態(tài)情形的，應(yīng)當(dāng)依法列入經(jīng)營異常名錄或者標(biāo)記為經(jīng)營異常狀態(tài)并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。
第二十九條 市場監(jiān)督管理部門在抽查檢查中發(fā)現(xiàn)市場主體存在被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單情形的，應(yīng)當(dāng)移送有權(quán)限的部門依法列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。
第三十條 市場監(jiān)督管理部門在抽查檢查中發(fā)現(xiàn)被檢查對象主體存在其他違法行為的，應(yīng)當(dāng)移送有管轄權(quán)的部門依法查處。涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。
第三十一條 市場監(jiān)督管理部門在日常行政管理中應(yīng)當(dāng)查詢和使用抽查檢查結(jié)果信息，將其作為行政許可、風(fēng)險管理、授予榮譽(yù)等的重要考量因素。
第三十二條 市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立雙隨機(jī)抽查檢查結(jié)果部門間共享交換和互認(rèn)互用機(jī)制，實現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管與信用監(jiān)管有效銜接，對抽查檢查發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違法失信行為依法實施聯(lián)合懲戒。
第五章 督查考核
第三十三條 上級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對下級市場監(jiān)管管理部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的督查檢查、效能評估、適時通報，必要時可對下級市場監(jiān)督管理部門的抽查檢查結(jié)果進(jìn)行復(fù)查復(fù)核。
第三十四條 縣級以上市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)將“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管納入目標(biāo)績效考評，制定考評標(biāo)準(zhǔn)，建立獎懲機(jī)制。
第六章 法律責(zé)任
第三十五條 市場監(jiān)督管理部門未按照本細(xì)則的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)的，由上一級市場監(jiān)督管理部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照有關(guān)規(guī)定予以處理。
第三十六條 市場監(jiān)督管理部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任：
（一）未按要求進(jìn)行抽查檢查，造成不良后果的；
（二）未依法及時公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；
（三）對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機(jī)關(guān)處理的；
（四）不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務(wù)的；
（五）其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。
第三十七條 市場監(jiān)督管理部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一、相關(guān)市場主體出現(xiàn)問題的，可以免除行政責(zé)任：
（一）按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的；
（二）因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的；
（三）檢查對象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；
（四）因被委托進(jìn)行檢查的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報告等，導(dǎo)致錯誤判定或者處理的；
（五）其他依法依規(guī)不應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。
第三十八條 執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為的，應(yīng)當(dāng)依法依紀(jì)追究責(zé)任。
第七章 附 則
第三十九條 市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)將抽查檢查過程中產(chǎn)生的材料、文書、證據(jù)等資料整理歸檔，不得擅自涂改、偽造、損毀檔案資料、數(shù)據(jù)信息。
第四十條 抽查檢查相關(guān)文書樣式由自治區(qū)市場監(jiān)督管理局另行統(tǒng)一制定。
第四十一條 本細(xì)則所稱市場主體，包括依法取得營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)、個體工商戶和農(nóng)民專業(yè)合作社。
第四十二條 本細(xì)則由自治區(qū)市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。
第四十三條 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行。《廣西壯族自治區(qū)工商行政管理系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開”實施細(xì)則（試行）》同時廢止。
地區(qū)：
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