各市（州）市場監(jiān)管局，省市場監(jiān)管局各處（室、局）、直屬單位：

 

　　《四川省市場監(jiān)管領域不予行政處罰、不予實施行政強制措施適用規(guī)則》已經省局2022年第8次局務會通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹執(zhí)行。

 

　　四川省市場監(jiān)督管理局

 

　　2022年12月12日

 

　　附件：   四川省市場監(jiān)管領域不予行政處罰、不予實施行政強制措施適用規(guī)則.doc

　　四川省市場監(jiān)管領域不予行政處罰、不予實施行政強制措施適用規(guī)則

 

　　第一條 為規(guī)范行政執(zhí)法行為，推進包容審慎監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《關于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權的指導意見》（國市監(jiān)法規(guī)〔2022〕2號）等法律法規(guī)及相關規(guī)定，結合我省市場監(jiān)管工作實際，制定本規(guī)則。

 

　　第二條 在四川省市場監(jiān)管領域不予行政處罰、不予實施行政強制措施，適用本規(guī)則。

 

　　第三條 本規(guī)則所指不予行政處罰、不予實施行政強制措施是指對符合《四川省市場監(jiān)管領域不予行政處罰、不予實施行政強制措施清單》（以下簡稱《清單》，見附表1）適用條件的違法行為，不予行政處罰、不實施行政強制措施。

 

　　第四條 不予行政處罰、不予實施行政強制措施應遵循綜合裁量、依法審慎、程序合法、比例適當?shù)脑瓌t。堅持事前預警告誡、事中糾正制止、事后教育規(guī)范，促進市場主體依法開展生產經營活動，實現(xiàn)行政執(zhí)法的法律效果和社會效果相統(tǒng)一。

 

　　第五條 具有以下情形之一的，不適用本規(guī)則：

 

　　（一）觸及食品、藥品、特種設備、重要工業(yè)產品質量等“三品一特”安全底線，危及人民群眾生命健康、公共安全的；

 

　　（二）發(fā)生自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生或者社會安全等突發(fā)事件時，違反突發(fā)事件應對措施的；

 

　　（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

 

　　第六條 本規(guī)則對不予行政處罰和不予實施行政強制措施的事項實施清單制管理，依據(jù)法定權限和程序對《清單》開展動態(tài)調整工作。

 

　　第七條 《清單》對有以下情形之一的事項，不予行政處罰：

 

　　（一）相關法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當先行采取責令改正等行政措施，當事人按要求改正的；

 

　　（二）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

 

　　（三）初次違法且危害后果輕微并及時改正的；

 

　　（四）當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

 

　　對《清單》未列入事項，符合《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律法規(guī)規(guī)定不予行政處罰的，依法不予行政處罰。

 

　　第八條 市場監(jiān)管執(zhí)法中，可結合以下因素綜合判定案件的違法情形：

 

　　（一）違法行為輕微：包括但不限于違法行為單一；主觀過錯較小；違法行為持續(xù)時間較短；沒有違法所得或者違法所得金額較小，案值金額較小；涉案產品、服務合格或者符合標準等；

 

　　（二）及時改正：在市場監(jiān)管部門責令改正之前主動改正，或在市場監(jiān)管部門責令改正后按要求、按時限改正；?

 

　　（三）初次違法：通過詢問當事人，查詢四川省市場監(jiān)管行政處罰案件錄入管理系統(tǒng)平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、相關執(zhí)法記錄等方式，判定當事人是否屬于三年內初次違反市場監(jiān)管領域法律法規(guī)規(guī)章。當事人自違法行為被發(fā)現(xiàn)之日起三年內再次違反市場監(jiān)管領域法律法規(guī)規(guī)章的，不屬于初次違法；

 

　　（四）危害后果輕微：包括但不限于對市場秩序的擾亂程度輕微；對消費者欺騙、誤導作用較小；危害范圍較小；危害后果易于消除或者減輕；主動消除或者減輕違法行為危害后果等。

 

　　第九條 有下列情形之一的，不得實施行政強制措施：

 

　　（一）無法定依據(jù)、非經法定程序、超越法定權限的；

 

　　（二）受委托實施行政處罰的行政機關，不得代為實施行政強制措施；

 

　　（三）與違法行為無關的場所、設施或者財物，公民個人及其所撫養(yǎng)家屬的生活必需品；

 

　　（四）對違法線索已作出最終處理決定的；

 

　　（五）已被其他國家機關依法查封的場所、設施或者財物，不得重復查封；

 

　　（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

 

　　違法行為沒有明顯社會危害，且當事人已經改正違法行為、配合調查取證的，不予實施行政強制措施，依法應當沒收或者銷毀涉案財物的除外。對符合《清單》規(guī)定的違法行為，不予實施行政強制措施。

 

　　第十條 有下列情形之一，可以不予實施相應行政強制措施：

 

　　（一）對可用于其他合法生產經營活動的涉案的生產經營工具、設備，當事人及時改正違法行為并配合調查取證的，不予查封、扣押，依法應當沒收或者銷毀的除外；

 

　　（二）對涉案的原料、輔料、農業(yè)投入品、添加劑、包裝物、食品相關產品等，當事人有證據(jù)證明其符合強制性標準并可用于其他合法生產經營活動，且當事人及時改正違法行為、配合調查取證的，不予查封、扣押，依法應當沒收或者銷毀的除外；

 

　　（三）實施行政強制措施會造成本地區(qū)生產生活必需物資的供應發(fā)生較大波動、產生較大社會影響的，當事人及時改正違法行為并配合調查取證的；

 

　　（四）查封、扣押涉案的財物可以達到行政管理目的的，對相關設施可以不予查封、扣押；

 

　　（五）查封、扣押涉案的設施、財物可以達到行政管理目的的，對相關場所不予查封；

 

　　（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

 

　　前款所稱財物是指涉案錢款、產品、原料等動產；所稱設施是指不易移動，或者移動可能減損其價值的動產或不動產；所稱場所是指涉案廠房、車間、經營場地等不動產。

 

　　符合本條第一款所列情形之一的，原則上不予實施行政強制措施，但不足以制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險擴大的除外。

 

　　第十一條 辦案機構在立案核查階段適用不予行政處罰的，應在不予立案審批表中載明適用不予行政處罰的事實和理由，由市場監(jiān)管部門負責人審批；經立案后作出不予行政處罰決定的，應當制作不予行政處罰決定書并依法送達。執(zhí)法人員不得自行決定對當事人不予行政處罰。

 

　　不予實施行政強制措施的，應當通過詢問筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄等形式記錄相關情況并告知當事人應當履行的義務。

 

　　第十二條 本規(guī)則可作為裁量說理內容，但不得作為行政執(zhí)法的依據(jù)予以引用。

 

　　第十三條 適用本規(guī)則不予行政處罰、不予實施行政強制措施的，各級市場監(jiān)管部門應當充分運用行政約談、行政告誡、行政指導、提醒、回訪等措施，強化市場主體合法經營的自律意識。

 

　　初次違法的當事人應當簽署《承諾書》（見附表2），因其故意隱瞞違法事實等原因，導致市場監(jiān)管部門錯誤適用本規(guī)則作出不予行政處罰決定的，應當依法撤銷原決定，并按照有關規(guī)定重新啟動調查程序處理。

 

　　第十四條 結案后，辦案機構應當按照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》的規(guī)定予以立卷歸檔備查。

 

　　適用本規(guī)則作出不予立案、不予行政處罰決定的，辦案機構應當將案件來源線索、處理情況等信息及時錄入四川省市場監(jiān)管行政處罰案件錄入管理系統(tǒng)平臺。

 

　　第十五條 法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級文件對本規(guī)則中內容另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

 

　　第十六條 本規(guī)則由四川省市場監(jiān)督管理局負責解釋。

 

　　第十七條 本規(guī)則自2023年2月1日起實施，有效期5年，《四川省市場監(jiān)管領域“首違不罰”清單適用規(guī)則（試行）》同時廢止。