為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《市場(chǎng)監管總局關(guān)于加強認證檢測市場(chǎng)監管工作的通知》（國市監認證〔2018〕173號）及市場(chǎng)監管總局《假冒偽劣重點(diǎn)領(lǐng)域治理工作方案（2019—2021）》，督促認證機構落實(shí)主體責任，深入排查認證質(zhì)量風(fēng)險，推動(dòng)質(zhì)量認證工作規范健康發(fā)展，經(jīng)市場(chǎng)監管總局同意，決定組織開(kāi)展認證機構認證質(zhì)量自查。現就有關(guān)事項通知如下：

 

　　一、自查工作部署

 

　　各認證機構要在風(fēng)險分析的基礎上，以自查整改為契機，對本機構開(kāi)展的所有認證活動(dòng)進(jìn)行一次全面自查。

 

　　（一）自查范圍

 

　　從認證方案的設計、認證全過(guò)程的實(shí)施、認證的資源配置和人員能力、認證人員的職業(yè)操守等方面，自查并清理整治存在的重大風(fēng)險隱患，深入開(kāi)展風(fēng)險分析；結合對獲證組織的風(fēng)險評價(jià)結果，從認證有效性、符合性等方面，加強證后監督。針對央視“3·15”晚會(huì )曝光的部分獲證企業(yè)，發(fā)證機構要迅速開(kāi)展排查，對問(wèn)題證書(shū)和認證企業(yè)嚴肅處理。

 

　　（二）自查重點(diǎn)

 

　　1. 認證機構合法合規方面。是否存在超出批準范圍從事認證活動(dòng)；偽造認證檔案、記錄和資料，出具虛假認證結論、買(mǎi)證賣(mài)證；認證活動(dòng)中增減、遺漏認證基本規范、認證規則規定程序；現場(chǎng)審核/檢查避重就輕、走過(guò)場(chǎng)，關(guān)鍵過(guò)程審核/檢查不到位；擅自降低認證標準要求，認證決定把關(guān)不嚴，降低門(mén)檻通過(guò)認證等問(wèn)題。

 

　　2. 認證人員職業(yè)操守方面。是否存在審核員/檢查員擅自減少審核/檢查時(shí)間，甚至不到現場(chǎng)；審核員/檢查員索取不合理差旅食宿費用；認證人員利用職務(wù)之便，吃拿卡要、收取紅包等問(wèn)題。

 

　　3. 獲證組織“兩張皮”現象方面。是否存在獲證組織管理文件形同虛設，與實(shí)際運行方法脫節；應付認證審核/檢查，突擊補記錄、補文件；未按認證要求組織生產(chǎn)，實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)品與獲證產(chǎn)品不一致，嚴重影響產(chǎn)品性能和安全等問(wèn)題。

 

　　4. 機構自身能力建設方面。是否存在認證基礎設施和人力資源不足、專(zhuān)業(yè)能力不強；認證管理制度不完善，認證質(zhì)量追溯體系不健全；缺少關(guān)鍵過(guò)程控制要求，風(fēng)險防控能力不足等問(wèn)題。

 

　　二、工作要求

 

　　（一）提高思想認識

 

　　各認證機構主要負責人要高度重視本次認證質(zhì)量自查，結合《國務(wù)院關(guān)于加強質(zhì)量認證體系建設促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2018〕3號）關(guān)于嚴格落實(shí)從業(yè)機構對認證結果主體責任的要求，以認證質(zhì)量為工作核心，自覺(jué)維護認證在經(jīng)濟發(fā)展中“傳遞信任、服務(wù)發(fā)展”的公信力，堅決從根本上改變“重發(fā)證，輕責任；重數量，輕質(zhì)量”的不良現象。

 

　　（二）加強組織領(lǐng)導

 

　　各認證機構要迅速制訂自查工作方案，明確牽頭部門(mén)和工作人員，加強內設部門(mén)之間的溝通協(xié)作和信息接口的完善，強化全員責任意識，確保本次自查工作落實(shí)到位。

 

　　（三）強化風(fēng)險識別

 

　　各認證機構要深挖是否存在社會(huì )反映的“認證亂象”突出問(wèn)題，充分識別關(guān)鍵環(huán)節中的各類(lèi)認證風(fēng)險，建立以“大數據”為基礎的風(fēng)險管控機制，明確風(fēng)險控制和處置要求。

 

　　（四）確保整改到位

 

　　各認證機構要明確整改要求，對自身問(wèn)題不回避、不遮掩，以“刮骨療毒”的決心下大氣力整改；對獲證企業(yè)的問(wèn)題要責令其整改，對問(wèn)題證書(shū)嚴肅處理，并進(jìn)行后續監督落實(shí)。對排查發(fā)現的問(wèn)題要舉一反三，建立完善認證質(zhì)量的保障制度，確保認證活動(dòng)和認證結果真實(shí)有效。

 

　　（五）及時(shí)上報反饋

 

　　各認證機構要及時(shí)匯總分析本次自查整改情況（具體要求見(jiàn)附件），形成自查報告并加蓋認證機構公章，于2019年6月30日前報送市場(chǎng)監管總局（認證監管司）和認證機構注冊地省、自治區、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團市場(chǎng)監管局（廳、委）。

 

　　聯(lián) 系 人：市場(chǎng)監管總局認證監管司  許士玉、朱海龍

 

　　聯(lián)系電話(huà)：010-82262756、82260746

 

　　聯(lián)系郵箱：zhuhl@cnca.gov.cn

 

　　附件：認證機構自查整改報告要求

 

　　市場(chǎng)監管總局辦公廳

 

　　2019年3月21日

 

　　（此件公開(kāi)發(fā)布）

 

　　附件

 

　　認證機構自查整改報告要求

 

　 自查整改報告包括但不限于以下內容：

 

　　一、認證機構基本情況

 

　　包括認證機構獲批從業(yè)范圍、發(fā)證總量及獲證組織數據，近2年發(fā)放證書(shū)數和暫停、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)證書(shū)數，近2年受各級市場(chǎng)監管部門(mén)行政處罰情況，認證機構資源配置和認證人員基本情況、人員管理制度等。

 

　　二、自查開(kāi)展情況

 

　　包括自查實(shí)施方案或計劃，自查工作實(shí)施情況等。

 

　　三、自查發(fā)現的問(wèn)題及原因分析

 

　　四、整改措施

 

　　包括認證機構對自查問(wèn)題的處理結果。

 

　　五、對認證監督工作相關(guān)建議