食品伙伴網(wǎng)訊 2023年1月1日起，對新申請HACCP體系認證的企業(yè)，認證機構應按照新版《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認證實(shí)施規則》要求實(shí)施HACCP體系認證。

 

　　其中附件2危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認證要求（V1.0）2.2合規義務(wù)明確：企業(yè)應識別法律法規要求、顧客要求及與HACCP體系有關(guān)的相關(guān)方的需求和期望，并從中識別其合規義務(wù)。該條款明確了做好食品安全必須要正確識別并履行其合規義務(wù)。那么組織如何確定其合規義務(wù)，以及這些合規義務(wù)如何落地？如何評價(jià)呢？

 

　　下面引用食品伙伴網(wǎng)“食品合規管理體系”合規管理理念來(lái)為大家做下梳理，先來(lái)看下目前食品企業(yè)合規管理的現狀，如圖1所示。

 

 

　　已出現違規情況的企業(yè)，大部分因為合規義務(wù)識別不全面、信息更新不及時(shí)，或合規要求執行不到位，員工培養方面存在知識不系統、培訓不持續等問(wèn)題，導致行政處罰、客戶(hù)投訴等問(wèn)題。

 

　　未出現違規情況的企業(yè)，也需要隨著(zhù)標法的不斷更新而完善企業(yè)的合規義務(wù)，如果沒(méi)有及時(shí)識別出新的合規義務(wù)，或者未能及時(shí)準確地落地執行，也會(huì )存在違規的潛在風(fēng)險。

 

　　評估食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)現狀，分析原因可以幫助企業(yè)有效規避食品合規風(fēng)險。合規義務(wù)的履行主要包括合規義務(wù)識別、合規義務(wù)落實(shí)及合規義務(wù)履行的跟蹤評價(jià)。

 

　　合規義務(wù)識別

 

　　通過(guò)圖1食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)現狀可以看出，懂規、知規且準確執行才能保障企業(yè)做好合規風(fēng)險管理。首先是合規義務(wù)的識別。合規義務(wù)的識別，首先是收集企業(yè)涉及的法律法規和標準清單，然后將所涉及的法規及標準進(jìn)行拆解，并逐條進(jìn)行合規義務(wù)識別，確定合規義務(wù)，結合合規內容要求落實(shí)相應控制方案。

 

　　合規義務(wù)的識別要全面。以法規為例，企業(yè)可以制定法規清單識別調查表（參考圖2法規清單識別調查表），將涉及的資質(zhì)、產(chǎn)品，使用的原輔材料、貯存運輸及銷(xiāo)售地區等信息一一列出。比如列出企業(yè)的營(yíng)業(yè)執照、生產(chǎn)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證以及認證類(lèi)的證書(shū)信息。通過(guò)相關(guān)的資質(zhì)范圍和項目?jì)热荩覀兙涂梢粤私獾狡髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品是什么，產(chǎn)品類(lèi)別，企業(yè)屬于什么業(yè)態(tài)等，進(jìn)而識別出企業(yè)應該遵循的法律法規等要求。

 

 

　　可能大家還會(huì )擔心在識別合規義務(wù)時(shí)，會(huì )存在一些漏洞或者識別不全的問(wèn)題。大家可以參考“食品企業(yè)合規義務(wù)管控智慧云”，它是以食品伙伴網(wǎng)強大的法規數據庫為依托來(lái)建立的。通過(guò)這個(gè)系統食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)可以依據自己企業(yè)的業(yè)態(tài)（生產(chǎn)還是經(jīng)營(yíng)），行業(yè)（比如乳制品還是肉制品等）對責任主體和行業(yè)屬性進(jìn)行篩選。篩選以后，就可以確定企業(yè)所遵循的所有的合規義務(wù)條款了。甚至企業(yè)要想了解單個(gè)的合規內容要求的時(shí)候，也可以篩選出來(lái)。比如說(shuō)企業(yè)想要了解配料的合規內容有哪些法規的要求，就可以通過(guò)合規內容的篩選來(lái)實(shí)現，非常的方便快捷。食品企業(yè)合規義務(wù)管控智慧云部分截圖如圖3所示。

 

 

　　食品企業(yè)對合規義務(wù)進(jìn)行識別，目的是合規義務(wù)準確地落實(shí)執行。必要時(shí)可以通過(guò)合規風(fēng)險管理工具，結合管理資源，制定可操作性強的控制措施。

 

　　合規風(fēng)險管理工具，是對合規風(fēng)險進(jìn)行分析與評價(jià)，制定分級規則。可以采用圖4風(fēng)險分析與評價(jià)矩陣圖的方式，然后對識別的每個(gè)義務(wù)條款用可能性×影響程度打分，量化風(fēng)險程度。將風(fēng)險進(jìn)行等級劃分，分為核心合規風(fēng)險點(diǎn)、關(guān)鍵合規風(fēng)險點(diǎn)、普通合規風(fēng)險點(diǎn)、一般合規風(fēng)險點(diǎn)四類(lèi)。

 

 

　　通過(guò)合規風(fēng)險分析與評價(jià)，食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)明確合規風(fēng)險的紅線(xiàn)有哪些，重點(diǎn)風(fēng)險有哪些，從而進(jìn)行合理的資源分配，加強人員的培訓交流，提高合規意識，將最重要的資源放置在最需要的地方，做到資源合理利用，達到整體合規。

 

　　通過(guò)識別合規義務(wù)、風(fēng)險分析與評價(jià)，企業(yè)做到了知規懂規。對于第三種情況，未準確執行可能造成違規風(fēng)險的，可以通過(guò)制定控制措施來(lái)進(jìn)行落地解決。

 

　　合規風(fēng)險管理，還有對風(fēng)險制定控制措施，制定控制原則。可以根據不同的風(fēng)險制定不同的控制原則，確定控制對象、方法、人員、頻率等，然后根據合規義務(wù)要求及控制措施原則，制定控制措施；最終形成記錄。

 

　　通過(guò)義務(wù)識別、風(fēng)險分析與評價(jià)、風(fēng)險控制措施制定使企業(yè)基本達到合規。圖5是合規風(fēng)險管理具體的實(shí)施步驟。

 

 

　　合規義務(wù)履行評價(jià)

 

　　合規義務(wù)履行評價(jià)有內部核查、管理評審、合規演練、三方審核、政府監督等多種形式，食品企業(yè)可以對每個(gè)模塊或者是每個(gè)合規條款采取整體或者局部的方式進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)的重點(diǎn)是執行情況和執行效果，關(guān)鍵是要進(jìn)行分析和總結，對違規查找真因，針對性地制定整改措施，必要的情況下返回到義務(wù)識別和落實(shí)控制措施階段，形成循環(huán)，確保持續合規。內部核查依據可參考《食品合規管理體系檢查表》的內容。

 

 

　　食品安全的前提是正確識別并履行合規義務(wù)。食品企業(yè)需切實(shí)做好食品合規義務(wù)的管理工作，以防在HACCP認證審核中出現不合格問(wèn)題，必要時(shí)借助“食品合規管理體系”，鞏固食品企業(yè)的合規管理基礎。