2022年，市場(chǎng)監管總局組織開(kāi)展了認證機構“雙隨機、一公開(kāi)”檢查，共隨機抽取260家認證機構，其中40家由市場(chǎng)監管總局進(jìn)行檢查，其他220家由地方市場(chǎng)監管部門(mén)進(jìn)行檢查。現將市場(chǎng)監管總局檢查的40家認證機構有關(guān)情況通告如下：

 

　　一、基本情況

 

　　對40家認證機構開(kāi)展了現場(chǎng)檢查，對相關(guān)認證審核員及管理人員開(kāi)展了調查詢(xún)問(wèn)，抽取并審查認證檔案1166份。主要做法是：一是充分利用大數據手段進(jìn)行多維度分析，聚焦行業(yè)問(wèn)題找準檢查切入點(diǎn)，開(kāi)展靶向精準的檢查；二是全面應用“認證人員現場(chǎng)審核網(wǎng)絡(luò )簽到監管系統”，推動(dòng)認證關(guān)鍵環(huán)節非現場(chǎng)和現場(chǎng)監管一體化實(shí)施，提升智慧監管水平；三是在檢查組中配備技術(shù)專(zhuān)家，發(fā)揮行政檢查人員和專(zhuān)家雙重優(yōu)勢，確保檢查過(guò)程合法合規、專(zhuān)業(yè)深入；四是在檢查時(shí)全程使用現場(chǎng)檢查記錄儀，有效固定證據，規范執法。

 

　　二、檢查發(fā)現的主要問(wèn)題

 

　　（一）個(gè)別認證機構涉嫌存在出具虛假認證結論等嚴重問(wèn)題

 

　　1. 認證機構安排他人冒名頂替審核/檢查員實(shí)施遠程審核，偽造認證資料。

 

　　2. 審核/檢查員僅參加遠程審核首末次會(huì )議，未全程參與審核，認證機構安排他人收集組織資料，偽造認證檔案。

 

　　3. 審核組提交的審核報告結論為不推薦認證通過(guò)，但認證機構篡改結論并頒發(fā)認證證書(shū)。

 

　　（二）部分認證機構涉嫌存在減少遺漏認證基本程序、未實(shí)施有效監督等較嚴重問(wèn)題

 

　　1. 認證機構審核員現場(chǎng)審核遲到早退，減少審核時(shí)間。

 

　　2. 認證機構初次認證一階段審核計劃安排不合理，同一審核員參與非現場(chǎng)一階段審核時(shí)間與其他項目的現場(chǎng)審核時(shí)間沖突，造成一階段審核時(shí)間不足。

 

　　3. 認證審核未覆蓋關(guān)鍵場(chǎng)所、關(guān)鍵過(guò)程、全部認證范圍。

 

　　4. 認證機構未作認證決定即頒發(fā)認證證書(shū)，或給不具備法定資質(zhì)的企業(yè)頒發(fā)認證證書(shū)。

 

　　5. 認證機構未按規定實(shí)施監督審核，也未對認證證書(shū)及時(shí)作出暫停或撤銷(xiāo)處置。

 

　　（三）部分認證機構遠程審核問(wèn)題突出

 

　　1. 認證機構制定的有關(guān)遠程審核管理規定缺乏可操作性。

 

　　2. 認證機構在不應采用遠程審核方式的情形下，對認證項目采取了遠程審核。

 

　　3. 認證機構在未對遠程審核合理性及風(fēng)險進(jìn)行分析評估的情況下，實(shí)施遠程審核。

 

　　4. 遠程審核時(shí)，審核/檢查員不能全程參加審核，減少審核時(shí)間。

 

　　（四）部分認證機構存在管理不規范問(wèn)題

 

　　1. 認證機構未有效開(kāi)展內審、管理評審，內審未覆蓋分支機構或全部認證領(lǐng)域。

 

　　2. 認證機構對認證人員能力評價(jià)管理不到位，審核員專(zhuān)業(yè)能力欠缺。

 

　　3. 認證機構認證相關(guān)信息上報不及時(shí)、不準確，有關(guān)信息變化未及時(shí)上報變更。

 

　　三、處理措施

 

　　對于本次檢查發(fā)現的問(wèn)題，市場(chǎng)監管部門(mén)嚴格依法依規做好檢查結果的處理工作。

 

　　（一）加大對涉嫌違法違規問(wèn)題的查處力度。對本次檢查發(fā)現涉嫌存在違法違規問(wèn)題的12家認證機構，已依照《市場(chǎng)監督管理行政處罰程序規定》等相關(guān)規定開(kāi)展調查處理。對作出行政處罰決定的相關(guān)信息，將按照有關(guān)規定向社會(huì )公示；對性質(zhì)惡劣、情節嚴重、社會(huì )危害較大的違法認證機構，依法列入嚴重違法失信名單，實(shí)施相應管理措施。

 

　　（二）對存在一般問(wèn)題的機構要求立即整改。對存在一般問(wèn)題的24家認證機構，下達行政告誡書(shū)或限期整改通知書(shū)，要求認證機構對檢查中發(fā)現的問(wèn)題，立即開(kāi)展整改，并在規定時(shí)間提交整改報告。

 

　　（三）對不符合認證要求的獲證組織要求認證機構及時(shí)處理。對檢查中發(fā)現不符合認證要求的獲證組織，責令認證機構撤銷(xiāo)或者暫停其認證證書(shū)。

 

　　特此通告。

 

　　附件：   2022年市場(chǎng)監管總局檢查的40家認證機構“雙隨機、一公開(kāi)”檢查結果

 

　　市場(chǎng)監管總局

 

　　2023年1月20日